上交所副总经理阙波:强化适当性管理,构建投资者保护新格局

  尊敬的各位领导、同仁:

  大家上午好!很荣幸应会议主办方邀请,代表上交所参加此次论坛并发言。今年是新中国成立70周年。在70年波澜壮阔的历史进程中,在中国共产党的带领下,我国人民生活显著改善,综合国力显著增强,经济总量跃升至全球第二位。作为现代市场经济的重要组成部分,我国资本市场伴随改革开放不断成长壮大,成为推动经济社会发展的重要力量。在这过程中,投资者始终承担着维系整个资本市场生态运行基石的作用,具有不可替代的地位。服务好国家战略和人民利益,切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,关系到资本市场的健康稳定运行。今天,与会领导和专家学者们济济一堂,共同就“强化适当性管理,维护投资者权益”的话题进行深入交流和研讨。借此机会,我有以下几点认识与大家分享。

  一、持续强化适当性管理,践行资本市场初心使命

  加强投资者权益保护,健全完善适当性管理,是践行资本市场初心使命,贯彻落实党的十九大提出的“坚持以人民为中心”发展思想的重要体现和有力举措。资本市场本身是一个内涵丰富,机理复杂,自调节、自反馈的生态系统。在这个系统中,除上市公司、中介机构、监管者等众多市场参与主体,1.55亿的投资者为资本市场建设和发展作出了积极贡献。在加强投资者保护成为全球金融市场发展和监管改革共识的前提下,适当性管理作为经国际经验证实的证券市场监管和投资者权益保护的有效机制,在我国资本市场健康发展过程中,必须常抓不懈,持续强化。

  “适当性管理”源自境外,经过数十年发展,尤其是2008年金融危机后,全球各主要市场在深入反思如何协调金融产品创新和金融监管关系的同时,引入这一制度,积极推进金融市场化和金融监管体制改革。国际证监会组织(IOSCO)在2013年初发布的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中,针对雷曼事件引发的争议,进一步明确了证券服务机构向投资者销售复杂金融产品的适当性原则。目前,“适当性”已从最初的行业协会自律规范发展为被监管规则认可和司法裁决确认。

  二、稳步推进制度落实,切实提升投资者保护水平

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