资本法制化进程加速 投资者保护大格局渐趋完善

(原标题:资本市场法制化进程加速 投资者保护大格局渐趋完善)

随着资本市场法制化进程的加速和完善,由多方参与和支持的“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护大格局正在形成中。在对中小投资者保护上,中证中小投资者服务中心(下称投服中心)起到了举足轻重的作用。本周,《红周刊》对话投服中心,就当下中小投资者保护工作的进度、难点、以及投资者维权的建议和方向做了深入探讨。

维权渠道趋于多元化

但中小投资者维权疑虑仍然很多

《红周刊》:今年监管层在维护证券市场秩序、保护中小投资者合法权益方面下了很大的力度,并取得了一定成效。但普通投资者对维护自己合法权益的信心仍显不足。据《红周刊》了解,投资者的疑虑和担忧主要集中在两方面:一、哪种违规信披情况胜诉率更高?二、胜诉后上市公司是否能按照判决结果给予赔付?

投服中心:首先,关于案件胜诉率问题,总体而言,虚假陈述民事赔偿案件投资者的胜诉率较高,但任何诉讼个案都存在一定的法律风险,包括且不限于败诉、赔付金额因个案情况可能会有一定比例扣除等。投资者能否获赔、获赔多少,需依据案件事实、违法行为责任轻重及违法行为与损害结果之间的因果关系,由人民法院最终裁判确定。此前上市公司所涉信息披露民事赔偿案件的判决,并不能直接推导出后续其他不同上市公司信披违规民事赔偿案的结果。但相比于一般的民事侵权案件,根据最高人民法院在2003年发布的《关于审理证券市场虚假陈述案件司法解释》,投资者在虚假陈述民事赔偿案件中的举证责任较轻。在一般民事侵权行为中,原告需要举证证明侵权行为、损害事实和因果关系的存在,但在证券市场中,考虑到投资者处于信息弱势地位,最高人民法院减轻了原告的举证责任,即投资者可以借助行政处罚决定内容证明侵权事实,同时证明在虚假陈述实施日及以后、至揭露日或更正日之前买入该证券,在揭露日或更正日之后卖出或者持续持有该证券受损失,即推定存在因果关系。

其次,关于胜诉后赔付执行问题。

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